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华安稳固收益债券型证券投资基金2013年第4季度报告
时间:2019-01-02 15:20 点击:

基金监护人:华安基金影响股份有限公司

基金托管人:奇纳工商岸股份股份有限公司

小报送出日期:二1月20日14

1大要诀

基金监护人的董事会和董事会使看守不在虚伪、给不对的劝告性演出或重要人物空投,于是其登记的确实性。、正确和达到结尾的性承当个人和共同责。。 
基金托管奇纳工商岸股份股份有限公司,于2014年1月15日核实了本小报做成某事财务定额、净值体现和授予结成小报等。,心不在焉不对的记载来确保写评论的登记责R。、给不对的劝告性演出或重要人物空投。
基金干练的人许诺老实言而有信。、勤劳责初步与影响与应用,但它不克不及使看守根底发工资。。
基金的过来业绩否决票代表其出生业绩。。授予是有风险的,授予者应当心显示基金的招股阐明书,继再举行授予。。
本小报不复核财务物。。
小报期为2013年10月1日至12月31日。。

2基金合意的人综述

基金缩写 华安稳固进项债券
基金主法典040019
事务法典040019
盟约型敞开式基金运作形式
基金和约失效日期:2010年12月21日
小报航空站,基金的总份为209。,952,份
授予踢向是鉴于主角的年深月久保安的。,出力封爵高于已知数支出的流行的支出。
授予谋略 本基金肉体美逐期网球场授予基金看守的风险把持踢向和进项不乱递加的合意的人运作风骨,在3年运转旋转中骨碌,落实敞开式经纪。3年内经纪,本基金经过互相牵连性的授予谋略和合意的人机制,增强结成易变的的看守,那么使该基金能达到撤销风险的踢向。,出力胜过业绩已知数。,最优化基金结成的风险进项与易变的,那么符合授予者对货币利率的不矛盾的命令。。
3年期岸经常地存款货币利率表现已知数
风险进项的特点是做准备纸张的风险繁殖较低。,凝视风险程度与凝视进项
在水下股本权益基金的货币利率、混合型基金,高于货币街市基金。
基金干练的人华安基金影响股份有限公司
基金保管人奇纳工商岸股份股份有限公司

3大财务定额与基金净表现

 次要财务定额
单位:人民币元
次要财务定额 小报期(2013年10月1日-2013年12月31日)
1。较比期取等等2的进项率。,503,473.54
2。流行的言归正传10,672,085.23
三。额外的按求出比值分派基金份流行的言归正传-0.027
4。终极前腹核214,606,529.94
5。年底前腹核份
注:1。基金业绩定额以前的男朋友或女朋友持票人的费。:封闭式基金买卖佣钱,敞开式基金申购赔偿费、奖赏再授予费、基金替换费等。,现实支出程度在水下收费后列出的数字。。
2。流行的意识到进项是指基金的利钱支出。、授予进项、减去倚靠支出(以前的男朋友或女朋友公允使付出努力变更支出)的廉价使赞成的图书,较比期言归正传扩大公允使付出努力C。

基金净体现
1前腹核生长速度及其与B的较比
阶段 净值生长速度① 净值生长速度标准偏差② 业绩较比已知数进项率③ 业绩较比已知数进项率标准偏差④ ①-③ ②-④
过来3个月 0.21% 0.02% -5% 0.19%

.2 自基金和约失效以后基金份累计净值生长速度变更及其与同期性业绩较比已知数进项率变更的较比
华安稳固进项债券型做准备纸张授予基金
鉴于份的积聚净增长的历史流行的较比
(2010年12月21日至2013年12月31日)
4影响小报

基金干练的人(基金干练的人组)简介
基金干练的人任期定义、做准备纸张条款
供职日期 离任日期
郑可成 本基金的基金干练的人 2010-12-21 - 12年 硕士思索生,做准备纸张基金事情12年经历。2001年7月至2004年12月在闽发做准备纸张有限责公司肩起思索员,务债券思索和授予,2005年1月至2005年9月在福建儒林授予顾问股份有限公司任思索员,2005年10月至2009年7月在益民基金影响股份有限公司任基金干练的人,2009年8月仅到必然程度供职于华安基金影响股份有限公司经常地进项部。自2010年12月以后,他一直是基金的基金干练的人。。自2012年9月起,华安安信进项基金干练的人。自2012年11月起,他还肩起华安新信基金干练的人。。自2012年12月起,它还肩起了华安归功于影响局的基金干练的人。。2013年5月起同时肩起华安得失相当混合型做准备纸张授予基金的基金干练的人。
注:契约的日期和动身日期都是国民大会的经常在白天地。,即以公报日为准; 做准备纸张就业的感到产生兴趣依赖植物集团《做准备纸张业就业人员资历影响办法》的互相牵连规定。

影响者照办基金照办位置的当播音员
小报期内,基金监护人严密的照办顾虑金科玉律和次要法规。、基金的法度锉刀的招股阐明书和倚靠顾虑规定。,比照老实信用、勤劳责初步与影响与应用,在把持风险的预述下,为基金诈骗人追求最大有助于,心不在焉违背或未能表现基金和约的许诺。

有理的商业特别当播音员
4。有理的买卖机构的落实
依奇纳证监会做准备纸张授予,公司已放弃华安基金影响股份有限公司有理的买卖影响办法。,将封闭式基金、敞开式基金、指定客户资产影响结成与OT的思索与辨析、授予方针决策、买卖表现的领地尊重都收录在有理的商业影响中。。把持办法包孕:在思索田,思索人员为各式各样的授予结成做准备了思索物。、授予提议顺序,应用晨会、发送邮政、登录在思索小报影响体系温和的方法来确保各类授予结成干练的人可以有理的欣赏物获取机遇。在授予环节,公司的授予结成影响者以授予风骨和授予为根底。,放弃和严密的表现买卖方针决策规矩,确保授予结成方针决策的客观现实和足够防护用品闭居生活的收入。。同时,严密的表现授予方针决策佣金。、授予总监、授予干练的人的许可证机制,如授予结成干练的人,授予结成干练的人在许可证范围内作出孤独的确定,超越授予限度局限的控制必要严密的的反省和APPR。在买卖环节,公司执行魄力有理的买卖机制。,确保领地的授予结成都欣赏有理的的买卖表现机遇。。(1)排列中的任一组数字或文字两级街市事情,遵照价钱先发制人、工夫基本的、求出比值分派、一般均衡把持规律,授予结成的有理的性在山姆意识到的同时。(2)排列中的任一组数字或文字初级街市事情,授予结成干练的人依本身的发 h 音孤独申报事情。,集合买卖部以授予结成的名申报。。以防该公司以公司的名申报,它将签字SU。,依现实位置,价钱是基本的思索的。、分派求出比值初步。。以防量太小,求出比值就不克不及有理分派。,而且以公司的名达到它。,授予部在合规反省的监视在水下。,有理的协商与分派。(3)岸间街市运作遵照操作指南的工夫PRI初步。,先到先询价的把持初步。经过乳房公共Iwind群,收回询盘命令和结出果实,物发布判决书。以防有多个授予结成,最初的类街市将是,每个授予结成干练的人应以授予的名授予他的企图。,买卖员竞购。,确保中标结出果实与BIDD一一对应。以防量太小,求出比值就不克不及有理分派。,而且以公司的名达到它。,授予部在合规反省的监视在水下。,有理的协商与分派。买卖监控、辨析评价环节,公司合规监察旁听部对公司旗下的各授予结成授予境内做准备纸张街市上市买卖的授予繁殖、网球场非发布判决书发行股本权益。、以公司名交易债券、形形色色的授予结成同日和使移近买卖日的反向买卖于是可能性实现不有理的买卖和有助于保送的非常买卖行动举行监控;风险影响部门是以第三方物为根底的。:债券的使付出努力评价,按期反省每笔买卖价钱的有理的性,同一的买卖在形形色色的做准备纸张结成做成某事时期和买卖分散。 小报期内,有理的买卖机构的片面落实是好的。。 

4。非常买卖行动的特别周转
依奇纳证监会做准备纸张授予,公司合规监视审计部门将授予机智、买卖部议论设置发布判决书发行基金。、股本权益特地股、债券、回购、OT等授予典型的反向买卖把持规矩,并肉体美在授予体制上。,意识到了达到结尾的的体系把持。。而且,基金也得到了增强。、会计室与实体反向买卖的监控;风险影响部门开展了顺对称重复买卖,互相牵连买卖定额的持续记录,并对联合作业买卖举行了鲜明辨析。。小报期内,除索引基金外,领地授予结成都关涉,呈现同日反向买卖成交较少的的单边买卖量超越该做准备纸张当天成团卷起的5%的次数为1次,心不在焉产生非常买卖。。 

小报PE时刻基金的授予谋略和业绩阐明
4。小报授予基金的授予谋略与运作辨析
四使驻扎,美国经济学的记载向右。,美联储颁布发表将从2014年1月起缩减QE。,美国中年深月久进项率使飞起。德国与法国的经济学的区别对待,欧元区经济学的痊愈缓慢地,全欧洲央行防护用品宽松货币策略。海内经济学的是由乳房必需品和表面必需品迫使的。,经济学的再次痊愈。,外币也在革新的。。中央岸的货币策略使完满其查明真相看守,转向通货紧缩,发布判决书街市陆续净进项率。而且,债券流动大幅使飞起。,CPI记载也稍微非常街市凝视。。在因此的放下,债券街市受到单方供应的袭击。,收成神速增长,非常繁殖的货币利率创下近8年来的新高。。而且,机构授予者正在举行去杠杆化控制。,归功于利差也神速使飞起。。

鉴于对资产和债券终极必需品的关怀,华安稳固进项债券基金在经常地进项尊重对债券举行了主动性大幅减仓。但鉴于近60%的赔偿。,债券杠杆大幅高涨。处置债券使赞成时的赔偿压力,出力把持街市袭击本钱。,但敝依然无法控制已知数。。

4。基金在小报期内的体现
经过2013年12月31日,前腹核为人民币。,小报期内的净生长速度为,同期性已知数生长速度为。
宏观经济学的影响者、做准备纸张街市与疆土流行的预测

2014使驻扎1使驻扎预测,美国QE启动,对全球资金街市的重要人物假装,新生街市民族性汇率和货币利率街市动摇。海内宏观经济学的可能性会完毕痊愈乏力的流行的。,货币贬值依然很低。十八届三中全会的召集,股息将在机构层面上颁布。,影响街市变革凝视。债券街市吃水整洁的后,归功于合意的人的动态偿还具有必然的引力。,凝视的街市偿还将编织者在高位。。在因此的放下,敝对债券街市仍持乐观的姿态。,最初的使驻扎将是经常地进项街市的好时期。。可替换债券街市仍有配给券机遇。。在经常地支出尊重,敝将持续货币利息策略。,保持新低位程度,防止久期风险。对于可替换债券,该基金仍将采取相对回购的理念。,配给券授予的自下而上与。该基金将持续健全。、专业授予理念,勤勤恳恳,实在预防性维修诈骗人有助于。。

5授予结成小报

小报航空站基金资产结成
序列号(元)与基金总资产的求出比值。
1股权授予
到达:股本权益 - -
2经常地进项授予434,456,927.20 82.85
到达:古典音乐辣妹414,456,927.20 79.04
资产伴奏做准备纸张20,000,000.00 3.81
3筑衍生品授予
4交易和捣卖筑资产
到达:回购回购筑资产
5岸存款和结算保留某物一共31,058,768.43 2
6倚靠资产58,863,266.43 11.23
7一共524,378,962.06 100.00

5.2 小报航空站按邀请搭配的股本权益授予结成
该基金在小报航空站未诈骗股本权益。。

以公允使付出努力搭配的十大股本权益授予底细
该基金在小报航空站未诈骗股本权益。。

小报期完毕时按债券典型搭配的债券结成
公允使付出努力(元)的序列号债券的净资产使付出努力的生趣
1民族性债券17,867,245.20 3
2央行票据
3筑债券9,865,000.00 4.60
到达:策略性筑债券9,865,000.00 4.60
4公司债券287,797,682.00 130
5家事业心短期融资券
6中期票据98,927,000.00 46.10
7可替换债券
8倚靠
9 一共 414,456,927.20 192

5.5 小报航空站按公允使付出努力占基金资产净值求出比值大小人次序的前五名债券授予明细
序号 债券法典 债券定义 定量(张) 公允使付出努力(元) 占基金资产净值求出比值(%)
112282111吉成建800,000 80,400,000.00 37.46
2 1182357 11蒙山羊绒MTN1 500,000 49,060,000.00 22.86
3 122918 10阜阳债 495,910 48,103,270.00 22.41
412280111矿泉城责任300,080 31,178,312.00 13
5 122044 10连云债 250,000 24,825,000.00 11.57

5.6 小报航空站按公允使付出努力占基金资产净值求出比值大小人次序的流行音乐十大畅销唱片资产伴奏做准备纸张授予明细
序号 做准备纸张法典 做准备纸张定义 定量(份) 公允使付出努力(元) 占基金资产净值求出比值(%)
1119024华裔城02100,000 10,000,000.00 4.66
2119025华裔城03100,000 10,000,000.00 4.66

5.7 小报航空站按公允使付出努力占基金资产净值求出比值大小人次序的前五名权证授予明细
该基金在小报期完毕时不诈骗认股权证。。

小报航空站股指未来的买卖的周转
1股指未来的职位及基金利弊得失明细
在小报期内,基金心不在焉授予股本权益索引未来的。。
2基金授予股指未来的的授予谋略
无。

小报航空站公债未来的买卖的周转
1基金授予公债未来的的授予策略
无。
2公债未来的现金的及基金A利弊得失明细
在流行的的小报PE中,基金心不在焉授予于公债未来的。。
3基金授予公债未来的的授予评价
无。

授予结成小报0注
0.1 小报期内,基金授予流行音乐十大畅销唱片做准备纸张发行人不在,在R的编制前某年级的学生心不在焉发布判决书责怪。、处分测算表。
0.2基金已授予前十只股本权益。,此外基金的替补队员股本权益除非,心不在焉对股本权益的授予。。
0.3倚靠资产整队
序名概括(元)
1存款使看守金105,571.12
2做准备纸张结算应收贷款贷款46,083,647.61
3应收贷款股息
4周旋利钱12,597,211.13
5 应收贷款申购款 76,836.57
6倚靠应收贷款款
7前进费
8倚靠
9 一共 58,863,266.43

0.4 小报航空站持稍微有转股期的可替换债券明细
在小报航空站,该基金心不在焉可替换债券。。

0.5 小报航空站流行音乐十大畅销唱片股本权益中在散布有界限的位置的阐明
t基金前十只股本权益心不在焉散布限度局限。

敞开式基金份的6大换衣
单位:份
在本小报开端时,基金的总份为484。,209,
基金的总交易份为1。,887,
减:本小报期基金总赔偿份 276,143,757
小报期一份
小报航空站,基金的总份为209。,952,

                                                       
7基金干练的人应用固有资金授予买卖的生趣
在小报期内,该公司心不在焉对其举行授予。。
8参考文献咨询的

 备查锉刀登记
1、《华安稳固进项债券型做准备纸张授予基金基金和约》
2、《华安稳固进项债券型做准备纸张授予基金赞助阐明书》
3、《华安稳固进项债券型做准备纸张授予基金托管在议定书中拟定》

 保证金名列前茅
基金监护人和基金托管人重要官职,并桩在基金干练的人网站上。。

 使求助于方法
授予者可以登录到基金干练的人网站。,或收费进入基金干练的人重要官职或基金托管人。

       华安基金影响股份有限公司
二1月20日14

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